案例盘点｜合规赋能，行稳致远：北源律所2024年度数据合规领域15大代表案例
2025-03-07
回顾2024年，北源律所数据合规团队凭借敏锐的行业洞察力和前瞻性的法律思维，持续专注于人工智能合规领域的纵深发展，为客户提供了全方位且具有战略价值的法律支持。在该年度，北源律所数据合规团队承办了大量极具挑战性的人工智能合规案件，并从中筛选了15个兼具专业性、创新性和指导性意义的典型案例，以彰显北源律所在人工智能合规领域所取得的丰硕成果以及独特的专业优势。
本次发布的典型案例涵盖个人信息保护影响评估及PIA星级认证、个人信息保护合规审计、算法备案及大模型备案及合规治理、数据出境合规等领域，同时覆盖了医疗健康、金融、交通、物流、互联网科技、公共服务等多个行业。
北源协助某生物技术和基因组科学头部企业完成个人信息保护合规审计
该客户为某头部生物科学技术服务提供商，依托高科技和创新服务能力提供科研、临床和大众提供基因检测和分析等服务。为遵守《个人信息保护法》的个人信息保护合规审计法律义务，该客户委托北源律所对其中五个核心工作系统平台所涉个人信息处理活动开展合规审计，以确保其数据处理活动符合法规要求。
北源律所数据合规团队迅速组建了一支具备相关领域丰富合规经验的实施团队并开展了一系列专业、细致的合规服务，顺利帮助企业落实该自律监督和检测活动。具体服务包括审计计划制定、初步尽调和围绕个人信息处理活动的合法性基础、全生命周期、用户权益保障机制等多达120个合规审计事项开展证据收集及采信、底稿编写、问题发现和异议解决并最终编写审计报告。通过北源客观、独立且专业的第三方服务，帮助企业全面审核其核心业务的个人信息保护的各项法规义务的遵守情况，通过深入的问题发现和闭环的问题整改辅助，推动和促进企业采取有效措施降低法律风险和安全风险，实现合规自律目标。
北源助力某医疗健康头部企业通过生成合成类算法备案并构筑算法合规体系基础
该企业为国内领先的医疗健康服务平台，其依托科技创新为用户提供健康一体化解决方案。为遵守算法安全的相关法规和监管要求，客户拟对其智能问答服务的合成类算法进行备案，北源律所数据合规团队受其委托对该备案工作及相应算法合规建设提供法律支持。在评估和合规建设阶段，北源数据合规团队全面梳理客户算法业务场景，并以问卷、访谈、测试等方式完成对客户算法基本情况和应用情况、算法所涉合规及安全管理措施调研和评估，深入且客观披露了该算法底层及应用相关的合规及安全风险，同时通过算法合规制度编写、流程搭建与完善、具体合规及安全管控措施优化等一些列工作帮助企业完成算法安全合规体系的构建。在备案阶段，北源数据合规团队协助客户完成了算法备案全部材料的编制和备案系统的填写；在审核过程中协助客户完成监管审核机构反馈意见的回应和修改，最终通过了中央网信办的审核并获取了备案号。
该项目下，北源以通过备案流程与构筑企业算法合规体系的“双线服务”，为企业推动人工智能服务合规运营筑牢了防线。
北源赋能实时互动云服务提供商企业的三个算法备案和算法安全治理合规建设及改善工作
该客户为行业领先的实时互动云服务提供商，研发了应用在其视频制作以及直播服务中基于深度学习的视频合成、语音合成等算法。为履行相应的备案义务，同时提高用户体验和安全性，客户委托北源数据合规团队对其核心的3款算法开展合规评估并进行备案，同步进行企业内部算法安全治理合规建设及改善工作。北源数据合规团队结合对过往的丰富备案经验和该客户算法的场景的全面了解提供了定制化的算法备案方案和评估方案。通过技术和专业律师实施团队的全面的不懈努力和专业法律支撑，高效完成了算法基本情况评估、安全风险识别和优化建议，同时严格遵循各项监管审核的要求完成了备案材料的准备和协同整改等工作。最终客户的三款算法产品顺利通过中央网信办的严格审核并获批备案号。北源勤勉尽责、细致入微的服务态度和提供专业高效的法律服务促使客户完成算法备案的目标之余，同时促进了客户算法安全治理的管控机制的完善，为客户业务的合规运营提供了有力保障，也为客户在未来市场竞争中赢得了更多优势。
北源帮助物流综合服务头部企业完成关键调度算法的备案
该企业为国内领先的综合物流服务企业，依托其高效网络和科技创新提供快递、快运、冷链、国际物流等多元化服务。客户积极响应国家对于算法安全的监管要求，委托北源律所数据合规团队对其业务中所涉核心调度算法产品备案提供法律支持。
北源团队历时3周顺利协助客户完成了算法的备案。项目团队通过调研评估、安全治理合规建设或改善、备案材料准备等5大流程，准确且全面揭示客户算法安全风险并显著提升客户的算法治理合规体系，并为客户完成符合各项监管要求的算法备案材料准备。在监管审核过程也为客户提供了协调整改及沟通等全面支持，最终帮助客户算法产品顺利获批备案号。该服务过程中，北源数据合规项目团队帮助客户明晰法律及监管方的相关要求并优化了算法安全管理的相关制度和管控体系，为其未来建立算法安全管控的长效机制奠定了坚实的基础。该过程中，北源展示了其通过结合对相关法规要求的专业结构和对客户所处行业领域和调度算法产品场景精准掌握的水平。
北源帮助某医疗健康头部企业的生成式人工智能服务大模型顺利通过备案
该客户为医疗健康行业提供一站式医疗健康养老管理服务的头部提供商，其凭借大模型等高科技创新能力为客户提供在线医疗咨询等服务。根据《生成式人工智能服务管理暂行办法》等相关法规，该客户拟对其服务平台智能医疗咨询所涉的大模型开展备案登记，并委托北源律所提供法律支撑。
北源律所组建的法律+科技专业成员组成的工作小组不负客户所托，顺利协助客户通过了大模型的备案工作。北源律所凭借其对独特的评估矩阵和工具，以调研表填写、人员访谈、技术检测等多种方式完成客户大模型基本情况、模型研制、服务场景和个人信息安全保护和防范、非法内容拦截措施对多维度的调研和相应备案表单及附件的修订，并以专业的服务方式帮助客户识别其中的风险和完成风险的有效控制。通过提供细致全面的备案评估和材料准备等专业支持，北源帮助客户大模型通过网信办等相关部门的严格审核，顺利通过备案。该法律服务为企业合规提供生成式人工智能服务合规筑牢基础。
北源为头部数字货运平台对外提供个人信息保护影响评估服务并顺利获取PIA二星认证
客户为中国领先的数字货运平台。为加强自律合规和证明其合规能力，该客户决定对服务平台所涉对外提供个人信息处理活动进行全面的个人信息保护影响评估和进行“数据安全共同体计划”下的PIA二星级认证工作，同时委托北源律所提供全方位的法律支持。
北源律所数据合规团队结合该项目需求匹配了具备对应专业知识和丰富经验的实施团队，在与负责PIA二星认证的数据安全共同体计划的相关工作评审组进行密切对接之余，严格依据《个人信息保护法》《信息安全技术 个人信息安全影响评估指南》和审核工作组的相关要求，对客户的个人信息处理活动展开全面且客观的风险评估。实施团队历经2个月完成了多达100多项内容的评估、风险梳理及有效整改、报告撰写等其他工作，最终帮助该企业顺利取得PIA二星认证证书。该项目中，北源以全面、专业、客观的合规评估服务帮助客户顺利达成其合规认证项目目标，同时进一步提升客户个人信息对外提供活动的合规及安全保障水平，有力印证客户的个人信息保护能力，也为其持续打造合规稳健运营的企业形象和赢取用户的信任“锦上添花”。
北源为智能语音交互领域新贵提供个人信息保护影响评估服务并构筑个人信息合规管控体系
客户为智能语音交互技术的高科技企业，致力于提供语音识别、合成等核心技术和解决方案。为落实相关法规的要求和强化自律合规，客户委托北源律所对其内部客户个人信息的处理活动进行全面的个人信息保护影响评估。
北源律所的法律+技术团队数据合规团队依据《个人信息保护法》等相关法律法规、移动互联行业安全监管合规要求以及评估规范和指引，对客户的个人信息处理行为按照定制的合规评估矩阵，针对该主体和业务、个人信息全生命周期的等多维度多达100多个评估项展开了全面的风险评估，帮助客户发现并有效应对相应的合规及安全风险。在基础上，北源进一步制定针对性优化方案，帮助客户完善个人信息保护管理体系，为其个人信息处理活动的合法合规提供有力的指引。通过本次合规评估，客户不仅落实了《个人信息保护法》下PIA合规要求，同时全面整治了其核心业务所涉个人信息处理活动的风险点，为企业规范其个人信息处理活动和提升个人信息保护能力筑牢基础。
北源律所的数据合规团队凭借其在数据保护领域的专业知识和丰富经验，接受了某市社会团体组织的委托，对其核心工作平台所涉的APP、小程序、网站及系统平台的个人信息处理活动开展个人信息保护影响评估工作。
北源团队根据一套成熟且符合客户实际情况的合规评估矩阵，通过书面调查、人员访谈等方法对评估对象开展全面的个人信息处理活动评估，完成了个人信息主体权益保障、个人信息安全保障、个人信息保护管理机制（制度体系、组织架构、人员管理）等维度的评估，并制定了风险清单、整改方案和评估报告。该服务不仅帮助客户有效落地个人信息保护影响评估法律义务，完成个人信息处理的违规风险和安全风险有效识别和处置，同时协助该组织进一步规范个人信息处理行为和提升个人信息保护水平。
北源帮助某金融机构推动全行核心系统的个人信息保护影响评估
客户是一家金融行业领先的商业银行，其拟对其行内18个关键平台系统进行全面的个人信息保护影响评估，以确保其客户个人金融信息的处理活动符合合规的要求。北源律所的数据合规团队被委托执行这项重要任务，历时8个月，通过评估准备、合规实施、差距分析、整改提升和报告总结5大项目阶段，最终圆满完成本项目。在项目服务期间，北源完成了商业银行所涉及的业务相关法律法规的梳理，并协助其编撰了“合规义务地图”；通过多种方式对银行主营业务中涉及的个人信息处理活动开展了全面的合规评估，同时准确识别并分类相应的合法差距和安全风险级别。通过多轮的会议与协调，最终与银行内部安全、合规、产品等团队敲定合规优化解决方案。项目的尾声，北源编制了个人信息保护影响评估报告和合规风险解决闭环管理文档等文件，同时对全部项目文件进行固证保存，确保评估结果的真实性和可追溯性。该服务过程帮助客户有效提升了个人信息保护的各项管理措施和技术安全措施的有效性，显著增强银行产品的合规性和个人信息安全保证能力。
某大型机场积累了海量的旅客信息、航班数据、运营数据等敏感信息。为落实《个人信息保护法》等法规的要求，决定对其数据中心、安检信息系统等三大关键核心业务系统开展全面的个人信息保护影响评估工作，以提升个人信息处理的合规水平和为构建个人信息保护能力体系提供指引。
北源数据合规团队有幸承办该项目，以其专业且成熟的项目服务经验为客户提供法律支持。该服务过程，北源协助了客户完成个人信息保护的合规清单的梳理并建立合规义务台账。此外通过展开全面风险评估，准确且客观揭示合规风险。同时协助客户完善合规体系，建立长效管控指引和机制。为后续运营中的个人信息处理活动提供明确规范和要求。北源律师事务所以专业、高效的服务为该客户筑牢了个人信息保护的防线，为持续合规运营提供了坚实的法律保障。
北源为某教育行业高科技企业开展个人信息保护影响评估和建设合规体系提供专业法律支持
客户是一家从事教育信息化和教育评价服务的科技公司，其自研的核心智能考试管理平台提供服务过程积累了大量个人信息，北源律所被委托对该平台开展个人信息保护影响评估并协助其建立个人信息合规管理制度。
北源律所数据合规团队不负客户所托，为其提供了专业、审慎且勤勉的服务。服务过程，北源协助客户理清其在个人信息处理活动的角色，同时据此建立了个人信息合规合规清单依据。通过开展评估和风险梳理，帮助客户清晰识别并有效应对相应业务场景的个人信息处理的违规风险和安全风险，同时协助客户完成技术措施和管理流程的优化整改，以及个人信息保护管理体系的搭建和进一步完善。北源的专业服务帮助客户落实《个人信息保护法》的合规要求，全面识别并有效防控其核心业务所涉个人信息处理活动的风险点，同时通过管理制度体系的完善进一步强化其个人信息安全的保障能力。
北源成功助力境内港资银行粤港澳大湾区（内地、香港）通过个人信息跨境流动标准合同备案项目
客户为大湾区内某港资银行，其与境外母行因员工管理和跨境支付业务存在个人信息跨境处理。为遵守国家数据出境安全管理的法律要求，客户委托北源律所就其全行所涉及的数据出境处理行为依法开展《粤港澳大湾区（内地、香港）个人信息跨境流动标准合同》备案及落实相应的合规工作提供相应的法律服务。
北源律所通过专业的合规义务解读和解决方案，帮助客户了解、识别并有效控制相应的合规风险和安全风险，同时结合多个同类案例的经验为客户完成数据出境的评估、相关报告和材料的准备。服务过程，《粤港澳大湾区（内地、香港）个人信息跨境流动标准合同实施指引》出台，北源迅速结合最新的法规为客户调整出境合规方案，同时经过多方的协调和不懈努力，最终协助客户顺利取得粤港澳大湾区（内地、香港）个人信息跨境流动标准合同备案号。本服务对帮助客户落实数据出境合规义务，有效识别和防控相应的法律风险并增强其合规能力以及推动客户业务国际业务的合规发展具有重要的意义。
北源为某日企物流企业开展数据出境安全风险自评估工作提供专业法律支持
客户为从事多式联运和运输代理业的日资企业，其国际物流业务涉及客户、员工的个人信息的出境。客户决定委托北源律所对其国家业务的个人信息出境行为开展数据出境安全自评估工作，以落实相应的合规义务和风险防控措施。
该项目过程中北源律所数据合规团队为客户提供了专业且深度的合规服务，包括通过尽职调查完成完成拟出境数据处理者的情况、数据出境涉及业务和信息系统情况等六大维度的基本情况的调研和掌握，同步依据相关要求完成风险评估和风险整改方案和专业意见的提供，最终编制了数据出境安全风险自评估报告并完成全部支撑证据文件的梳理和固证，为本次项目的自律合规举措的真实性和可追溯性提供保障。项目开展过程中，《促进和规范数据跨境流动规定》出台豁免了客户该场景下的数据出境出境安全评估及申报义务，北源在该项目的勤勉尽责的专业法律服务促进了客户对于其主营业务的数据安全风险的自律审查和有效防控。
该客户作为政府单位，在日常的公共事务管理中积累了大量的数据。客户委托北源数据合规团队，对其数据安全问题进行全面、深入的评估，以满足国家法律法规的相关要求。
北源数据合规团队专项小组，对评估范围内的系统开展了详细和深入的调研，完成了数据的全生命周期每一个环节的合规情况及安全情况全面和准确的掌握，在此基础上行运用了先进的数据分析技术和法律专业知识，对数据流进行了逐一分析，识别出了潜在的数据安全风险。同时基于评估结果为客户提供了切实可行的合规优化方案，全面优化和提升客户的数据安全治理体系。本次专业法律服务帮助客户有效控制了数据泄露和滥用的风险、同时提升了其数据安全治理能力。该案例充分展示了数据安全合规工作的重要性和必要性，为其他政府机构和企事业单位提供了有益的借鉴和参考，同时也彰显了律师事务所在政务类数据安全领域所发挥的专业作用和价值。
该客户作为某大学机构，在日常的公共事务管理中积累了大量的数据。客户委托北源数据合规团队对其数据处理活动开展评估，以有效防控合规风险和安全风险，落实《数据安全法》《个人信息保护法》等相关法律的要求。
北源律师事务所数据合规团队凭借出色的专业能力，顺利帮助客户完成了该项工作。北源依据数据安全相关法规以及教育行业相关监管要求，深入评估并掌握客户的数据处理活动及安全保障措施的基本情况。同时北源融合数据分析技术与法律专业知识，对数据流和合规义务准则开展分析，精准识别潜在风险与合规漏洞。基于评估结果，为客户量身定制合规建议，助力其实现数据的合法合规处理与保护，全面优化数据安全治理体系，有效控制了数据泄露与滥用风险。该案例的价值在于帮助客户落实了数据安全保障自律自查的义务，凸显了北源在政务类数据安全合规的专业优势。
